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国信证券香港违反反洗钱法被罚1520万,涉案超23亿|财经风险早报

2019-02-19 14:28 12

风语

所有命运赠送的礼物,都暗中标着价格。

风险早知道(2月19日)

1、行情回暖场外配资卷土重来:配资秒到账 10倍杠杆几成标配

2、英议员称FACEBOOK是数字匪徒

3、美国国家债务破22万亿美元大关 家庭债务同样增至新高

头条

1、 美的集团董事长兼总裁方洪波在2019年1月12日召开的2019中国制造论坛上发表了美的集团2018年预计税前利润超过260亿元的言论,而美的集团在2019年1月14日才发布了公司2018年度业绩预告。广东证监局对方洪波出具警示函。(证监会)

2、 银行理财子公司最快四季度开业,公募基金受冲击最大。日前,五大行的理财子公司全部获批。根据相关管理办法,批准通过后,银行在未来6个月内进行筹建,加上开业申请的监管核准期限2个月,银行理财子公司的最早开业时间在今年四季度。银行理财子公司发行的理财产品门槛为1元,同公募基金产品的销售起点相当。由于眼下已经有很大比例的基金在银行代销,原来公募基金的客户很容易就转为理财子公司的客户。(一财)

3、 行情回暖场外配资卷土重来:配资秒到账,10倍杠杆几成标配。随着A股行情回暖,场外配资升温迹象明显,不仅是配资广告在朋友圈大肆宣传,最近记者每天接到的关于股票配资电话也至少2个。不少配资公司网站显示,目前最大杠杆可达到10倍。场外高杠杆配资死灰复燃。 场外配资升温,10倍杠杆成为标配。(证券时报)

5、 香港证监会18日发布消息称,国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定,遭香港证监会谴责及罚款1520万港元。香港证监会调查发现,国信证券在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理10000笔涉及总额约50亿港元的第三者存款。然而,国信于为期14个月的期间,处理了超过2200笔可疑的第三者存款,涉及总额超过23亿港元,针对如此巨大的涉案金额,“国信的前高级管理层及一名前负责人员(现已被撤换)对与第三者存款有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险视而不见。”(中新经纬)

6、 网信证券因涉诉致债券业务大面积违约。近日有业内人士透露,网信证券因涉诉致资产被查封,进而导致债券业务大面积违约。“年前就有违约了,质押(式回购)、买断、代持都有。”一位交易员说,“可恶的是他们明知道会违约还在继续借钱。”网信证券在去年年底因与某农信社交易合同纠纷而被法院冻结资产约1.91亿元。另有交易人士透露,早在去年四季度初,就有机构内部下达通知,将网信证券列入交易对手黑名单。“幸亏他们体量小,只做中间业务,不然怕又是一个国海事件。”(债券圈、凤凰财经)

7、 中企华被调查波及银行:厦门农商行等机构IPO中止审查。伴随着银行股IPO持续升温的同时,今年以来有一个特别突出的现象——中止审查。继1月底兰州银行IPO中止审查后,证监会最新信息显示,厦门农商行、昆山农商行的状态变为“中止审查”。记者采访了解到,两家银行同时中止审查为评估机构北京中企华资产评估有限责任公司被证监会立案调查的余波,此前已有多家上市公司的资产重组因此事而中止。(财联社)

8、 市场转暖减持抬头,沪深两市上周逾50家公司发布减持或计划减持公告。Wind资讯数据显示,节后首个交易周(2/11-2/15),两市共有50余家上市公司发布减持或计划减持公告。减持的原因各不相同:大股东资金压力、企业经营压力,甚至不乏改善个人生活需要。业内人士认为,直接影响因素是市场行情回暖,同时不排除时点选择,部分原本计划在年前减持的公司推迟到现阶段实施减持。(一财)

9、 英国议员称Facebook是一个迫切需要更多监管的“数字匪徒”。英国议员在一份措辞严厉的新报告中称,Facebook“有意和故意”违反了英国的数据隐私和反竞争法,表现的像是网络世界中的“数字暴徒”,迫切需要受到监管和调查。议员们呼吁为社交媒体网站设立一个独立的监管机构,并制定一套强制性的行为准则,一旦违反,可能会导致“巨额罚款”。(新浪美股)

10、中民投拟转让所持阳光城股份,多家保险及大型机构有意接盘。拟退出亿达中国、上置集团的同时,中民投有意转让另一地产开发公司阳光城的股份。中民投通过中民嘉业全资子公司上海嘉闻持有阳光城18.04%股份,是单一第一大股东。由于上海嘉闻现所持阳光城股份,已处于全流通状态,现有多家保险及大型机构愿通过大宗交易或协议转让等方式受让其持所持阳光城股份,且阳光集团对上海嘉闻持股退出也早有预案,借此也在甄选和优化股东结构,并将籍此引入战略投资者入股阳光城。(财联社)

股市

公告

减持转让

1、 同济堂:持股5%以上股东拟减持不超过总股本7%股份。

2、 高科石化:持股5%以上股东上海金融发展投资基金拟减持占公司总股本6%股份。

3、 凯发电气:多名股东拟合计减持不超4.48%股份。

4、 延安必康:控股股东所持部分股票被动减持占公司总股本的0.11%,可能存在未来90天内减持公司股份合计不超过3%的情况。

亏损下滑

1、 正邦科技:2018年净利同比下降65%。

2、 领益智造:2018年度净利-7.2亿元,较上年同期下降142.82%。

质押冻结

1、 雏鹰农牧:控股股东12.6亿股股份新增轮候冻结。累计被冻结股份占其个人持股100%,占公司总股本40.2%。

2、 银亿股份:控股股东占总股本17.78%股份被司法冻结。

3、 斯太尔:目前被冻结资金约为1.77亿元 占货币资金总额的98.19%。

诉讼监管

1、 利源精制:因涉嫌信披违法违规遭证监会立案调查。

2、 ST山水:近日实际控制人吴太交应公安部门要求协助调查。

3、 *ST成城:因信息披露不准确、不完整被上交所公开谴责。

4、 *ST海投:控股股东一致行动人被上交所通报批评。

5、 *ST正源:信息披露违规被上交所公开谴责。

其他

1、 银亿股份:终止重大资产重组事项。

2、 深南电A:主要股东控制权可能变更。

舆情

1、 同济堂回炉回购缩减规模,主要股东拟“清仓式”减持。近一个月股价大幅震荡下,同济堂最新打算回炉去年推出的护盘式回购计划,包括将最高上限从不超过5亿元降至2亿元,下调了执行回购价格;另一方面,主要股东盛世信金及一致行动人拟着手“清仓式”减持。(e公司)

2、 庞大集团因欠薪被劳动仲裁预亏60多亿,卖4S店“补血”。近期,庞大集团陷部分4S店经营者携款跑路传闻,位于北京东四环的庞大旗下一家4S店员工向新京报记者称,自己的工资已被庞大拖欠4个月,7名员工已提起劳动仲裁试图讨回14万工资。立春已过,还有人未拿到去年的工资和年终奖。庞大集团近年陷入融资困难、资金紧张的困境,2018年曾连卖十几家4S店“补血”。(新京报)

3、 恒瑞医药2018年喜人业绩背后:销售费用64亿,占营收1/3。“A股药王”恒瑞医药2018年营收、净利照旧“双丰收”,一直被质疑的高额销售费用也一如既往的继续猛增,达到64.64亿元,占同期营收的1/3。(中国经济网)

4、 聚力文化商誉爆雷一度3元股,一年前中泰证券定价16元。(经济日报)

5、 蓝光发展销售首破千亿,连爆十余起维权诉讼涉赔金额1.2亿。(中国网)

债市

1、 16圣牧01:可能被暂停上市交易。

2、 16刚泰02、17刚泰01:预计将存在一定的还款压力。

3、 新世纪评级:下调飞乐音响信用等级至BB+。

行业

1、 盘古智库:支付费率上调是一种必然趋势。近期,业内多家聚合支付公司纷纷上调支付费率。支付机构上调费率与近日合规性成本提升,尤其是备付金100%集中交存央行后利息收入降低等直接相关。但更为深层次的原因是,支付机构市场竞争格局基本已定,巨头们进入利润“收割期”,支付费率上调是一种必然趋势。(经济日报)

2、 京城主流首套房贷款利率上浮10%,放款提速。北京地区楼市经历了“最冷春节”,根据北京住建委的数据,截至2月18日,2月份住宅网上签约套数仅为1696套。据北京地区多家银行和房产中介了解到:目前首套房主流商业贷款利率仍为基准利率上浮10%。不过,受成交量较低等原因影响,近期放款时间逐渐变快,申请条件逐渐宽松。(证券日报)

3、 在已公布销量的12家上市车企中,半数车企遭遇了“开门黑”,且跌幅较大,其中海马汽车暴跌近九成,长安汽车、北汽蓝谷(即北汽新能源)跌幅逾40%。海马汽车单月乘用车销量同比暴跌87.45%,面临ST风险。(国际金融报)

公司

1、 人人车回应“破产”传闻。今日有消息称,汽车交易服务平台人人车宣布破产,目前已通知所有员工离职。对此,人人车公关总监韩迪向新浪科技回应称,纯属谣言,已开始收集证据准备报案。 “不是破产,是调整”,一位知情者向新浪科技透露,截图中的评估师或来自于地方站,目前暂无员工收到离职信息。(新浪科技)

2、 爱屋吉屋网站以及APP停止运营。登录爱屋吉屋官方网站显示的是“一楼房东”,而爱屋吉屋APP,则显示“服务器迷路”。爱屋吉屋曾红遍中国,总融资超过20亿。这家于2014年成立于上海,2015年11月拿到E轮融资,风靡房产中介行业的O2O房屋中介企业,曾被称为二手房行业颠覆者与革命者。联合创始人黎勇劲、邓薇曾分别担任土豆网COO及CFO、土豆网销售副总裁。(新京报)

3、 三全灌汤水饺遭淘宝京东苏宁下架。目前,包括淘宝、京东和苏宁在内的多家电商购物网站,已经无法搜索到“三全灌汤水饺”。苏宁方面表示,已经将相关商品进行下架处理。大型商超欧尚和大润发方面,也已将所有三全猪肉水饺下架。(财联社)

4、 凯丰投资去年末5产品3只跌破净值,称市场转折点将至。根据中国经济网记者统计,凯丰投资近期能够取得可比数据的产品仅有5只,且其中3只为2018年新成立产品。从2018年的业绩表现来看,凯丰投资旗下5只产品均亏损超过12%,跌幅最高的是凯丰藏钰进取型,该基金2018年全年亏损15.64%。(中国经济网)

5、 挂牌上海股交中心旧事发酵,资财基金被法院列为老赖。大型资产管理机构资财基金因涉挂牌推荐费,近日已被法院列为失信被执行人。生效法律文书确定的义务为请求法院执行被申请人即资财基金尚未支付的推荐费、督导费、违约金、案件受理费等各项费用。(新京报)

6、 天津滨海农商行副行长方堃被调查。继因“侨兴债”被罚没1.6亿、前行长割腕自杀、业绩大幅下滑之后,天津滨海农商行一高管被警方带走调查。今日,记者从天津滨海农商行内部人士以及天津银行业内部人士处确认,天津滨海农商行副行长方堃被警方带走调查。(新京报)

8、 九泰基金的赎回“噩梦”:近一年九轮巨额赎回,“感染”旗下近六成基金。近一年来,九泰锐富、锐益、锐智、泰富、久利、久盛、久益、久鑫、天宝9只基金接连遭遇巨额赎回(一般把单个开放日,基金净赎回申请超过上一开放日基金总份额的10%,称为巨额赎回)。这个比例,即便放之整个公募基金业,也是令人不害而栗的。除九泰久鑫债券A外,余下8只均为混合型基金。(华尔街见闻)

9、 小罐茶广告涉虚假宣传,每斤6250元被指虚高。(长江商报)

国际

1、 高盛:企业不上市比上市还贵,这像极了金融危机和科网泡沫前期。上市“圈钱”的套路怕是不管用了。高盛发布的一份全新报告显示,在过去两年里,规模最大的新上市公司如果当初不上市可以为自己创造更多价值。为啥?因为他们在公开市场上获得的实际价值存在明显滞后现象,即没快速套着钱。(华尔街见闻)

2、 双双创纪录!美国国家债务破22万亿美元大关,家庭债务同样增至新高!美国债务水平持续攀升已首次突破22万亿美元大关,家庭债务也升至历史新高,比2008年金融危机时期的峰值高出7%。22万亿国家债务中,略低于16.2万亿美元的债务以美国国债的形式由公众持有,而另外5.8万亿美元由政府持有。美国仅花了11个月的时间就将国家债务规模从21亿美元增加到22亿美元。去年第四季度,美国家庭债务增加320亿美元,至13.5万亿美元,创历史新高。该水平较2008年第三季度创下的12.68万亿美元的峰值高出近7%,令一些观察者担心美国经济可能在某些领域存在被忽视的隐患。(华尔街见闻)

3、 OJK公布231家非法现金贷,印尼现金贷再遭集体下架!2月15日午间,印尼金融监管局OJK再次公布231家非法现金贷产品名单,上述产品已遭Google Play集体下架。此前据OJK透露,目前为止,其专项整顿小组总共下架了635个非法现金贷产品。并且已通知银行方面禁止给非法现金贷公司开账户。同时,OJK联系印尼央行,请求其禁止支付通道为非法现金贷公司进行放贷回款服务,禁掉为非法现金贷公司提供放贷回款服务的支付通道。(支付圈)

4、 美股天量回购“后遗症”:道指惊人萎缩,苹果流通股本已经缩水三成。尽管今年刚刚过去六周,美国上市企业宣布的回购计划规模已经达到1400亿美元,较上年同期增长28%。这一增速是过去五年平均增速的两倍有余。在美股回购规模日渐膨胀之际,上市公司股本却在大幅萎缩。具体来看,截至2月14日上周四,咖啡巨头星巴克股本为13亿股,自2005年1月迄今降幅逾20%;借着回购东风一度攀上万亿美元市值的科技巨头苹果公司股本则从2012年11月的66亿股下滑至47亿股,六年多来降幅达到28.4%。(华尔街见闻)

5、 美国租赁会计准则重大变革,美股公司将新增3万亿美元债务。新的会计准则要求上市公司应在资产负债表上反映出经营相关的租赁业务(如办公室、设备、交通工具等),最大限度地披露租赁业务的成本,旨在提高对投资者和债权人的透明度。(华尔街见闻)

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